Cftc Forex Untersuchung

15. Juli, AtoZForex 8211 Die US-amerikanische Commodity Futures Trading Commission (CFTC) fordert die Atlantas Group, Inc. (Atlantas) und Edmund Hysni, 7,2 Millionen Dollar Strafe und Restitution zu zahlen. Die Untersuchung des CFTC-Betrugs ergab die Beteiligung von Atlantas8217 bei der Begehung von Betrugsfällen, die sich auf Optionen auf Futures-Kontrakte beziehen, die auf dem Chicago Board of Trade und der Commodity Exchange gehandelt wurden. Darüber hinaus wurde Hysni gefangen die Bereitstellung der National Futures Association (NFA) mit falschen Materialien während der Untersuchung. Edmund Hysni war der alleinige Eigentümer und der Präsident von Atlantas, die in Waterford wohnten. Basierend auf der CFTC-Betrugsuntersuchung sind Atlantas und Edmund Hysni verpflichtet, eine Rückerstattung von 5 Millionen zu zahlen, zusammen mit einer 2,2 Millionen Strafe. Nach Angaben der Commodity Exchange ACT (CEA), sind sowohl Atlantas und Hysni jetzt verboten, auf jeder registrierten Einheit handeln. Sie sind auch nicht berechtigt, sich bei der CFTC anzumelden und sich auch nicht an irgendwelchen rohstoffbezogenen Aktivitäten zu beteiligen. Falsche Ansprüche von Atlantas: 300 ROI Von 2006 bis 2012 lieferten Atlantas und Edmund Hysni den Kunden falsche Informationen. Zunächst unternahm Atlantas unrealistische Versprechungen von 300 Renditen auf den Kunden8217 Anfangsinvestitionen. Zweitens, das Unternehmen irregeführt seine Kunden durch die Behauptung, dass ihre Anlagestrategie solide und konservativ war. Schließlich verwendeten sie falsche Aufzeichnungen des Erfolgs, um potenzielle Kunden zu überzeugen. Darüber hinaus zeigt die Untersuchung, dass die Kundengelder in Out-of-the-money Optionsspannen investiert wurden, die Verluste für die Firmenkunden verursachten. Nach Angaben der CFTC, Atlantas nicht offenbaren ihre eigentliche Strategie, da es einen schlechten Einfluss auf Kunden Gewinne und Verluste haben würde. Darüber hinaus hielten sie die Provisionen zurück, die das Unternehmen den Kunden in Rechnung stellte. Hysni irreführte die NFA Während der CFTC-Betrugsuntersuchung des Atlantas8217 Präsidenten wurde Edmund Hysni gefangen, indem sie der NFA die falschen Beweise lieferte. Die NFA erkundigte sich nach Hysni über das Geld, das Atlantas an eine nicht registrierte assoziierte Person übergab. Als die NFA hatte Verdacht, dass Hysni war die assoziierte Person. Als Reaktion auf diese Untersuchung schien Hysni falsche Kommentare vorgelegt zu haben. Bei der Abrechnung der Gebühren, die CFTC angekündigt, dass Edmund Hysni haftet für Verletzungen von Atlantas, da er der Eigentümer und Präsident der Firma ist. Im Gegenzug haftet Atlantas auch für Hysnis-Handlungen und - Verletzungen, da er unter die Arbeitsgesetzgebung der Firma fällt. Die CFTC hat den Opfern dieses Betruges mitgeteilt, dass ihre Verluste nicht ausgeglichen werden können, da der Angeklagte möglicherweise nicht über ausreichende Mittel verfügt. Die Regulierungsbehörde wird jedoch weiterhin für die Rechte des Kunden sorgen, um sicherzustellen, dass die Täter für ihre Handlungen haftbar sind. Denken Sie uns etwas vermissen Lassen Sie uns wissen, in den Kommentaren Abschnitt below. Foreign Währung Handel Devisen Währung Betrug: CFTCNASAA Investor Alert Hüten Sie sich vor Foreign Currency Trading Betrug Die Anzeigen scheinen zu gut, um aufzugeben. Sie tout hohe Renditen mit geringen Risiken aus Investitionen in Devisen (Forex) Verträge gekoppelt. Manchmal bieten sie sogar lukrative Beschäftigungsmöglichkeiten im Devisenhandel. Haben diese Angebote klingen zu gut, um wahr zu sein Leider sind sie, und Investoren müssen auf der Hut vor diesen Betrügereien. Sie können aussehen wie eine neue anspruchsvolle Form der Investitionsmöglichkeit, aber in Wirklichkeit sind sie die gleichen alten trapfinancial Betrug in fancy Garb. Forex-Handel kann legitim für Regierungen und große institutionelle Anleger über Schwankungen der internationalen Wechselkurse betroffen sein, und es kann sogar für einige einzelne Anleger geeignet sein. Aber der durchschnittliche Investor sollte vorsichtig sein, wenn es um Forex-Angebote kommt. Die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) und die nordamerikanische Securities Administrators Association (NASAA) warnen, dass der außerbörsliche Devisenhandel durch Privatanleger höchst riskant und im schlimmsten Fall zu einem reinen Betrug führt. Was sind Forex-Kontrakte Forex-Kontrakte beinhalten das Recht zu kaufen oder zu verkaufen eine bestimmte Menge einer Fremdwährung zu einem festen Preis in US-Dollar. Gewinne oder Verluste entstehen, wenn der Wechselkurs dieser Währung auf dem freien Markt schwankt. Es ist äußerst selten, dass einzelne Händler tatsächlich die Fremdwährung sehen. Stattdessen schließen sie typischerweise ihre Kauf - oder Verkaufsverpflichtungen aus und berechnen die Nettogewinne oder - verluste aufgrund von Preisänderungen in dieser Währung gegenüber dem Dollar im Zeitablauf. Forex-Märkte gehören zu den aktivsten Märkten der Welt in Bezug auf die Dollar-Volumen. Zu den Teilnehmern gehören große Banken, multinationale Konzerne, Regierungen und Spekulanten. Einzelne Händler umfassen einen sehr kleinen Teil dieses Marktes. Aufgrund der Volatilität in den Preis der Devisen, können Verluste sehr schnell anfallen, wischte eine Investoren Anzahlung in kurzer Zeit. Wie die Scams arbeiten Forex-Scams ziehen Kunden mit anspruchsvolle klingende Angebote in Zeitungsanzeigen, Radio-Promotionen oder auf Internet-Seiten platziert. Promotoren locken oft Investoren mit dem Konzept der Hebelwirkung: das Recht auf eine große Menge an Fremdwährung mit einer ersten Zahlung, die nur einen Bruchteil der Gesamtkosten zu kontrollieren. Gekoppelt mit Vorhersagen über vermeintlich unvermeidliche Erhöhungen der Devisenkurse, sollen diese Verträge innerhalb kürzester Zeit enorme Renditen erzielen, mit geringem oder keinem Abwärtsrisiko. In einem typischen Fall können Investoren sicher sein, in nur wenigen Wochen oder Monaten Zehntausende von Dollars zu ernten, mit einer Anfangsinvestition von nur 5.000. Oft ist das Geld der Investoren nie wirklich auf dem Markt durch einen legitimen Händler platziert, sondern einfach abgelenkt für den persönlichen Nutzen der Con-Künstler. Was Regulierungsbehörden tun Die CFTC ist die Bundesagentur mit der Hauptverantwortung für die Überwachung der Rohstoffmärkte, einschließlich des Devisenhandels. Viele staatliche Wertpapiere Regulierungsbehörden haben auch das Recht nach ihren staatlichen Gesetze, Maßnahmen gegen illegale Rohstoffe Investitionen zu ergreifen. Manchmal arbeiten die CFTC und die Staaten zusammen an Fällen. Beispiele umfassen: Im Jahr 2005 verklagten die CFTC und die Kommissarin der Gesellschaften des Staates Kalifornien National Investment Consultants, Inc. und andere in US-Bezirksgericht für den Northern District of California für die Beteiligung an einem Forex-Betrug mit etwa 2 Millionen Kundengeldern . Im Jahr 2006 verurteilte das Gericht die Rückerstattung und Geldstrafen in Höhe von 3,4 Millionen. Auch im Jahr 2005 haben die CFTC und die Texas State Securities Board (TSSB) in einer kooperativen Durchsetzung Bemühungen gegen Premium Income Corp. (PIC) und seine Prinzipien engagiert. Die CFTC und die Securities and Exchange Commission (SEC) legten eine Klage im US-Bezirksgericht für den Nordbezirk von Texas ein, und die TSSB reichte eine Verwaltungshandlung ein, die den PIC und seine Auftraggeber mit der Beteiligung an einem illegalen 11 Millionen Devisengeschäft auflädt. Bisher hat das Bundesgericht festgestellt, drei Unternehmen Beklagten der Rückzahlung von 12 Millionen zu zahlen und jeder wurde eine Geldbuße von 37 Millionen beurteilt. Der Staat Texas hat auch aufhören und absehen Bestellungen zusammen mit verschiedenen kriminellen Anschuldigungen und Überzeugungen. PICs Präsident ist derzeit in Anklage wegen seiner Forex Betrug eingekerkert. Im Jahr 2004 plädierte Gregory Blake Baldwin von Utah schuldig zum Betrug nach seiner Firma, Sunstar Funding, akzeptierte 228.500 von 33 Investoren für die Platzierung in den Devisenmarkt. Die Investoren Geld wurde nicht auf dem Devisenmarkt platziert, sondern wurde verwendet, um einige vergangene Investoren und für persönliche Ausgaben von Baldwin bezahlen. Im Jahr 2003 verklagten die CFTC und das State of Oregon Department of Consumer und Business Services Orion International, Inc. und seine Hauptniederlasser im US-Bezirksgericht für den Distrikt Oregon für betrügerische Anwerbung über 40 Millionen zur Teilnahme an einem behaupteten Forex-Fonds. Orion, und ihr Präsident Russell Cline, verbrauchte praktisch alle Kundengelder. Im Jahr 2006 hat das Gericht Geldbußen und Rückerstattungsanordnungen gegen die Beklagten in Höhe von fast 150 Millionen Euro verhängt. Cline ist derzeit in Anklage wegen seiner Forex Betrug eingekerkert. Im Jahr 2002 erhoben die CFTC, die SEC und das Land Utah eine Klage gegen eine Firma namens 4NExchange für Verstöße gegen die staatlichen und bundesstaatlichen Gesetze, da die Firmen die illegal angebotenen Devisentermingeschäfte über eine angebliche Ponzi-Regelung anboten, die Investoren fast 15 Millionen kosten. Was sind die Warnzeichen von Betrug Wenn Sie von einer Firma, die behauptet, fremde Währungen handeln und bittet Sie, Geld zu investieren, sind, sollten Sie sehr vorsichtig sein. Achten Sie auf die folgenden Warnzeichen: 1. Seien Sie vorsichtig von Versprechungen, die zu gut klingen, um wahr zu sein: Sie können sechs Zahl Gewinne innerhalb eines Jahres forex Investitionen sind sehr geringes Risiko Sie können Ihr Geld verdoppeln. Get-rich-quick-Systeme, einschließlich derjenigen, die Devisenhandel, neigen dazu, Betrug werden. 2. Seien Sie skeptisch über unerbetene Anrufe bietet Investitionen, vor allem jene aus Out-of-State-Verkäufer oder Unternehmen, die nicht vertraut sind. 3. Seien Sie besonders vorsichtig, wenn Sie eine große Summe von Bargeld erworben haben vor kurzem und sind für ein Investment-Fahrzeug suchen. Insbesondere Rentner mit Zugang zu ihren Altersvorsorgeeinrichtungen können attraktive Ziele für betrügerische Betreiber sein. Erste Ihr Geld zurück, sobald es gegangen ist, kann schwierig oder unmöglich sein. 4. Seien Sie vorsichtig von Hochdruck Bemühungen, Sie zu überzeugen, senden oder überweisen Bargeld sofort an die Firma, über Nacht oder Internet. 5. Seien Sie schlau über das Geld, das Sie in Gefahr setzen. Selbst wenn durch den renommiertesten Händler gekauft, sind Forex-Investitionen extrem riskant. Wenn Sie versucht sind zu investieren, stellen Sie sicher verstehen Sie diese Produkte und vor allem investieren nur, was Sie sich leisten können, zu verlieren. Dont investieren Sie Ihre Miete Geld in einem Forex-Vertrag. Investigieren Sie, bevor Sie investieren Investoren sollten sicherstellen, dass jeder, der eine Forex-Investition anbietet, ordnungsgemäß lizenziert ist und eine seriöse Unternehmensgeschichte hat. Die Öffentlichkeit kann Informationen über die bei der CFTC registrierten Unternehmen oder Einzelpersonen erhalten, einschließlich aller gegen einen Registranten getroffenen Maßnahmen durch das National Affiliation Status Information Center (BASIC) der Nationalen Futures Association (NFA), das auf der NFA-Website unter der Adresse: cftc. govexitindex erhältlich ist. htmnfa. futures. orgbasicnet. Sie können auch herausfinden, wenn jemand durch den Aufruf der National Futures Association unter 1-800-676-4632 registriert ist. Die CFTCs Division of Enforcement hat eine gebührenfreie Telefonnummer eingerichtet, um die Mitglieder der Öffentlichkeit bei der Berichterstattung über mögliche Verstöße gegen die Warengesetze zu unterstützen. Rufen Sie 866-FON-CFTC (866-366-2382) an. Darüber hinaus, wenn Sie denken, dass Sie ein Opfer eines Forex-Betrug wurden, können Sie verdächtige Aktivitäten oder Informationen an die CFTC im Online-Formular auf dieser Website oder per Post an das Amt für kooperative Durchsetzung, CFTC, 1155 adressiert melden 21st Street, NW, Washington, DC 20581. Die Wertpapiere Regulierungsbehörde in Ihrem Bundesland oder Provinz kann auch in der Lage sein zu helfen. Besuchen Sie die NASAAs-Website von nasaa. org, um sich an Ihren staatlichen oder provinziellen Wertpapierregulator zu wenden. CFTC-Durchsetzungs - und Untersuchungsbeispiele Die CFTC wird Whistleblower-Tipps untersuchen, die Verstöße gegen das Commodity Exchange Act und die CFTC-Regeln beinhalten. Typische Untersuchungen des CFTC betreffen verbotene Handelspraktiken oder Betrügereien, die Produkte auf dem Derivatemarkt einschließen, einschließlich Futures, Swaps und Optionen. Trügerische oder manipulative Handelspraktiken wie Preismanipulation, frontseitige Kundenaufträge und Waschverkäufe waren alle Gegenstand von CFTC-Durchsetzungsmaßnahmen. Die CFTC bringt auch Durchsetzungsmaßnahmen zum Schutz der Retail-Kunden gegen Off-Betrug durch Rohstoff-Betreiber oder mit Forex durchgeführt. Auf Formular TCR fordert die CFTC Informationen in Bezug auf Fehlverhalten, die theftmisappropriation fälschungsrelevante Aussagen ponzi und pyramid Schema von Austausch Betrug Registrierung Verletzungen Handel Praktiken Gebühren, Markups und Provisionen Vertriebs-und Beratungspraktiken und Kunden-Konten. Obgleich die CFTC die erste Zahlung einer Prämie unter dem CFTC-Whistleblower-Programm noch nicht bekannt gibt. Vergangene Untersuchungen und Durchsetzungsmaßnahmen können Einblick in die Arten von Informationen geben, die wahrscheinlich zu erfolgreichen Durchsetzungsaktionen und einem Whistleblower-Preis führen werden. Hier sind einige bemerkenswerte CFTC-Untersuchungen und Durchsetzungsmaßnahmen der letzten Jahre. Bank of America 8211 Futures Trade Front Running 8211 Januar 2014. Die CFTC untersucht BOA für Front-Futures-Trades. Das FBI kündigte eine Untersuchung der Marktmanipulation und Frontbetrieb von Fannie Mae und Freddie Mac Aufträge von einer US-Bank und kanadischen Bank im Januar 2014. Ein Reuters-News-Artikel schloss die Banken Praktiken bei der Untersuchung geschah bei der Bank of America. DRW 8211 Zinssatzkursmanipulation 8211 November 2013 DRW Investments wurde im November 2013 von der CFTC mit Preismanipulation belastet. Sie behauptete angeblich, den Settlement-Preis auf einem Dreimonats-Zinsswap-Futures-Kontrakt zu manipulieren, indem sie regelmäßig Gebote abgab, Austauschregelungen. Die Gebote führten nie zu einer Transaktion. MF Global 8211 Kundenfonds Segregation 8211 November 2013 Ein Bundesgericht hat MF Global Inc. verurteilt, über 1 Milliarde an Rückerstattungen an Kunden zu zahlen und eine 100-Millionen-Sanktion im Rahmen einer CFTC-Vollstreckungsmaßnahme. MF Global verletzte eine Reihe von Gesetzen und Verordnungen, wenn es Kundengelder verwendet, um seine eigenen Handelstätigkeiten im Oktober 2011 zu unterstützen. JP Morgan 8211 Credit Default Swap Preismanipulation 8211 Oktober 2013 Das Finanzinstitut vereinbart, 100 Millionen an die CFTC im Oktober 2013 zu zahlen Lösen Forderungen der Marktmanipulation nach den Bemühungen, Verluste in seinem Derivatportfolio durch Londoner Händler zu vermeiden. Händler verkauften eine große Anzahl von Credit Default Swaps in kurzer Zeit, um größere Verluste aus ihrer Short-Position aus steigenden Preisen zu vermeiden. UBS 8211 Zinssatzmanipulation 8211 Dezember 2012 Die CFTC beauftragte UBS, im Dezember 2012 700 Millionen Zinsmanipulationen zu zahlen. UBS machte falsche Einreichungen zu Zins-Benchmarks, um ihre Derivatpositionen zu nutzen oder negative Medienberichterstattung zu verhindern. Der CFTC zitierte ausdrücklich Yen - und US-Dollar-LIBOR-Sätze. Die Yen LIBOR-Rateneinreichungen wurden von einem einflussreichen führenden Händler auf dem Yen-Markt manipuliert, der die Rateneinreichungen von UBS und anderen Banken beeinflusste, um seine Handelsposition zu nutzen. Die US-Dollar-LIBOR-Einreichungen wurden in der Richtung der Manager in UBS Group Treasury und Asset and Liability Management ausgegeben, um die öffentliche Wahrnehmung von UBS während der Finanzkrise zu maximieren. Zunächst wurden niedrige Raten vorgelegt, um vorzuschlagen, dass UBS eine starke Bank war. Als das Wall-Street-Journal seine niedrigen Einreichungen im April 2008 in Frage stellte, waren ihre Rate-Einreichungen später in der Mitte des Satzes trotz der Ereignisse, die nahe legen, daß die Einreichungen zu niedrig waren. Investment Intelligence Corp 8211 Fraudulent Misrepresentations 8211 September 2012. Die CFTC brachte eine Vollstreckungsmaßnahme gegen Investment Intelligence Corp. und seine Besitzer für Betrug in den Betrieb seiner Managed Forex Trading Plattform. Die Firma führte Trades für Kunden, die die Darstellungen verletzten, die gemacht wurden, als sie Mittel zur IIC zur Verfügung stellten. Wenn Sie Fehlverhalten entdeckt haben, die einen Verstoß gegen das Commodity Exchange Act oder die CFTC Rules betreffen, können Eric L. Young und McEldrew Young Ihnen helfen, es dem CFTC zu melden. Rufen Sie 1-800-590-4116 oder kontaktieren Sie uns für eine freie Fallbewertung.